Enrique J. Terol Navarro
Compliance Officer
Member of World Compliance Association
ÉVALUATION DES RISQUES DE CONFORMITÉ D’ENTREPRISE
- Identification des risques : elle consiste à identifier tous les domaines dans lesquels l’entreprise pourrait être confrontée à des risques de non-conformité, tels que le droit du travail, la réglementation environnementale, la réglementation financière, entre autres.
- Évaluation des risques : Une fois identifiés, les risques sont évalués pour déterminer leur probabilité d’occurrence et l’impact potentiel sur l’entreprise s’ils se matérialisent.
- Hiérarchisation des risques : les risques sont hiérarchisés en fonction de leur impact et de leur probabilité, ce qui permet à l’entreprise de se concentrer sur ceux qui sont les plus critiques ou urgents.
- Élaboration de stratégies d’atténuation : des stratégies et des contrôles sont élaborés pour atténuer ou réduire les risques identifiés, qui peuvent inclure des politiques, des procédures, une formation, une surveillance et un examen continu.
- Mise en œuvre et suivi : Une fois les stratégies d’atténuation établies, elles sont mises en œuvre et surveillées pour garantir leur efficacité au fil du temps.
L’évaluation des risques de conformité d’entreprise est essentielle pour aider les entreprises à se conformer aux lois et réglementations applicables, à minimiser le risque de sanctions juridiques ou financières, à protéger la réputation de l’entreprise et à favoriser une culture de conformité éthique dans l’ensemble de l’organisation.
FONCTIONS D’UN RESPONSABLE DE CONFORMITÉ
DÉVELOPPER ET MAINTENIR DES PROGRAMMES DE CONFORMITÉ
Cela implique la conception et la mise en œuvre de politiques, procédures et contrôles internes pour garantir le respect des lois et réglementations applicables.
CONTRÔLE ET ÉVALUATION
Vous devez surveiller de près les activités de l'organisation pour identifier les domaines potentiels de risque ou de non-conformité. Cela peut impliquer la réalisation d’audits internes, d’examens de processus et d’analyses de risques.
FORMATION ET SENSIBILISATION
Il est important que tous les employés comprennent les lois et réglementations pertinentes, ainsi que les politiques de conformité internes. Le responsable de la conformité peut fournir une formation et du matériel pédagogique pour garantir que le personnel est bien informé.
GESTION DES RÉCLAMATIONS ET REQUÊTES
Sert généralement de point de contact pour toute question ou plainte liée aux pratiques commerciales juridiques ou éthiques. Ils doivent enquêter sur ces plaintes de manière appropriée et prendre les mesures nécessaires pour résoudre tout problème identifié
COLLABORATION AVEC LES AUTORITÉS RÉGLEMENTAIRES
En cas d'enquêtes réglementaires ou d'audits externes, agit comme agent de liaison entre l'organisation et les autorités réglementaires, en fournissant la documentation nécessaire et en coordonnant la réponse de l'entreprise.
ÉTAPES POUR ÉVALUER LES RISQUES DE CONFORMITÉ
1. IDENTIFIER LES RISQUES
Elle consiste à identifier tous les domaines dans lesquels l'entreprise pourrait être confrontée à des risques de non-conformité, comme le droit du travail, la réglementation environnementale, la réglementation financière...2. DÉVELOPPER DES STRATÉGIES
Élaborez une stratégie pour rester protégé contre les risques potentiels : comprenez les départements et les résultats qui seraient affectés par les risques potentiels.3. PRIORISER LES RISQUES
Hiérarchisez les risques graves : corrigez les faiblesses en matière de conformité en fonction de la gravité de leur impact sur votre entreprise et classez-les.
4. DÉTERMINER LES MESURES DE CONTRÔLE DES DOMMAGES
Déterminez les mesures de contrôle des dommages : créez et partagez des plans avec les parties prenantes pour faire face aux risques potentiels s'ils se produisent.
5. METTRE EN ŒUVRE UNE STRATÉGIE DE CONTRÔLE
Mettre en œuvre une stratégie de contrôle : mettre en œuvre des contrôles internes et des mesures pour remédier aux faiblesses de conformité dont nous disposons.
6. TESTER ET VALIDER LA STRATÉGIE
Testez et validez la stratégie de conformité : vérifiez l'efficacité de vos contrôles de conformité grâce aux tests périodiques nécessaires.
7. ÉVALUER ET METTRE À JOUR
Réévaluez les risques et mettez-les à jour périodiquement : surveillez et mettez à jour les contrôles à mesure que votre entreprise se développe et que les normes du secteur évoluent.
AJOUTER DES RISQUES DE CONFORMITÉ
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