Necessites assegurar que una organització compleixi totes les lleis, regulacions, estàndards ètics i polítiques internes pertinents que s’apliquin a les seves operacions i activitats comercials. No dubtis a contactar amb mi.
CORPORATE COMPLIANCE RISK ASSESMENT
- Identificació de riscos: Consisteix a identificar totes les àrees on l’empresa podria enfrontar riscos de compliment, com ara lleis laborals, regulacions ambientals, normatives financeres, entre d’altres.
- Avaluació de riscos: Un cop identificats, s’avaluen els riscos per determinar-ne la probabilitat d’ocurrència i l’impacte potencial a l’empresa si es materialitzen.
- Priorització de riscos: Els riscos es prioritzen en funció del seu impacte i probabilitat, cosa que permet a l’empresa centrar-se en aquells que són més crítics o urgents.
- Desenvolupament d’estratègies de mitigació: Es desenvolupen estratègies i controls per mitigar o reduir els riscos identificats, cosa que pot incloure polítiques, procediments, capacitació, monitorització i revisió contínua.
- Implementació i seguiment: Un cop s’estableixen les estratègies de mitigació, s’implementen i es monitoregen per garantir-ne l’efectivitat al llarg del temps.
El Corporate Compliance Risk Assessment és fonamental per ajudar les empreses a complir les lleis i regulacions aplicables, minimitzar el risc de sancions legals o financeres, protegir la reputació de l’empresa i fomentar una cultura de compliment ètic a tota l’organització.
FUNCIONS D’UN COMPLIANCE OFFICER
DESENVOLUPAR I MANTENIR PROGRAMES DE COMPLIMENT
Això implica dissenyar i implementar polítiques, procediments i controls interns per garantir el compliment de les lleis i les regulacions aplicables.
MONITORITZACIÓ I AVALUACIÓ
Heu de monitoritzar de prop les activitats de l'organització per identificar possibles àrees de risc o no compliment. Això pot implicar la realització d auditories internes, revisions de processos i anàlisi de riscos.
CAPACITACIÓ I CONSCIENCIACIÓ
És important que tots els empleats comprenguin les lleis i regulacions rellevants, així com les polítiques internes de compliment. L'oficial de compliment pot proporcionar capacitació i materials educatius per garantir que el personal estigui ben informat.
GESTIÓ DE DENÚNCIES I CONSULTES
Sol servir com a punt de contacte per a qualsevol consulta o denúncia relacionada amb pràctiques comercials ètiques o legals. Han d'investigar aquestes denúncies de manera adequada i prendre les mesures necessàries per abordar qualsevol problema identificat.
COL·LABORACIÓ AMB AUTORITATS REGULADORES
En cas de recerques reguladores o auditories externes, actua com a enllaç entre l'organització i les autoritats reguladores, proporcionant la documentació necessària i coordinant la resposta de l'empresa.
PASOS PER AVALUAR ELS RISCOS DE COMPLIMIENT
1. IDENTIFICAR ELS RISCOS
Consisteix a identificar totes les àrees en què l'empresa podria enfrontar riscos de compliment, com ara lleis laborals, regulacions ambientals, normatives financeres...2. ELABORAR ESTRATÈGIES
Elaborar estratègies sobre com mantenir-se protegit de riscos potencials: comprendre els departaments i els resultats que es veurien afectats per riscos potencials.3. PRIORITZAR ELS RISCOS
Prioriceu els riscos greus: abordeu les debilitats de compliment en funció de la gravetat de l'impacte que suposen per al vostre negoci i assigneu un ordre
4. DETERMINAR MESURES DE CONTROL DE DANYS:
Determinar mesures de control de danys: crear i compartir plans amb les parts interessades per abordar els riscos potencials si s'esdevinguessin.
5. IMPLEMENTAR ESTRATÈGIA DE CONTROL
Implementar una estratègia de control: implementar controls i mesures interns per abordar les debilitats de compliment que tenim.
6. PROVEU I VALIDEU L'ESTRATÈGIA
Proveu i valideu l'estratègia de compliment: verifiqueu l'eficàcia dels vostres controls de compliment mitjançant les proves periòdiques necessàries
7. AVALUAR I ACTUALITZAR
Torneu a avaluar els riscos i actualitzeu-los periòdicament: superviseu i actualitzeu els controls a mesura que el seu negoci creix i els estàndards de la indústria evolucionen.
AFEGIR RISCOS DE COMPLIMENT
CONTACTE
FORMULARI DE CONTACTE
Direcció
17600 FIGUERES (ESPANYA)
Correu Electrònic
B55107593
Telèfon
+34 972 50 20 92
HORARI
Dilluns 9:30–17:30
Dimarts 9:30–17:30
Dimecres 9:30–17:30
Dijous 9:30–17:30
Divendres 9:30–17:30
Dissabte tancat
Diumenge tancat